市国资委关于印发上海市国资委监管企业合规管理办法的通知沪国资委规〔2022〕2号市国资委关于印发上海市国资委监管企业合规管理办法的通知各监管企业、委托监管单位、受托监管企业，第五条市国资委负责指导监督、检查市国资委监管企业合规管理工作，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，4.领导合规管理部门组织开展相关工作，指导业务和职能部门、各分支机构、所属企业合规管理工作，第十条企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：1.建立健全本部门业务合规管理制度和流程，第十一条企业应当设立合规管理部门或明确牵头负责本企业合规管理工作的部门，合规管理部门主要履行以下职责：1.组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等，4.指导、监督、检查业务及职能部门、各分支机构、所属企业合规管理工作，企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，第三章制度建设第十四条企业应当建立健全合规管理制度，业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，第二十七条企业应当完善违规经营责任追究机制，企业应当建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度。